Robinhood 的加密交易部门在具有里程碑意义的案件中被罚款 3000 万美元

据悉，Robinhood的加密交易部门已被纽约州金融服务部(DFS)罚款3000万美元，这是监管机构的一个里程碑式案件。

数百万美元的罚款是针对违反反洗钱和网络安全法规的；DFS对加密相关公司提起的第一次此类诉讼。

反洗钱违规

根据金融服务部发布的一份声明，Robinhood因与银行保密法和反洗钱立法有关的“重大失误”而受到重罚。

罚款本身对Robinhood来说并不意外。这家在线经纪公司曾公开披露，他们预计最早会在去年这个时候受到监管机构的某种处罚。然而，虽然Robinhood最初预计罚款约为1000万美元，但后来这个数字增加了三倍。

作为和解的一部分，Robinhood现在将被要求保留“一名独立顾问”，以确保不会发生进一步的合规失误。

“随着业务的增长，RobinhoodCrypto未能投入适当的资源和注意力来发展和维持合规文化——这一失败导致严重违反了该部门的反洗钱和网络安全法规，”主管AdrienneA.Harris说在周二发布的一份声明中。“所有在纽约州获得许可的虚拟货币公司都受到与传统金融服务公司相同的反洗钱、消费者保护和网络安全法规的约束。”

哈里斯警司继续警告说，此案可能不会是此类案件中的最后一个。

“当任何被许可人违反法律或部门的规定时，DFS将继续调查并采取行动，这对于保护消费者和确保机构的安全和健全至关重要，”她补充说。

更公平的监管

尽管哈里斯已对Robinhood的失败采取了果断行动，但DFS主管已明确表示，法律行动应该是最后的手段。她在6月对《华尔街日报》发表讲话时说，“我们应该对道路规则的内容保持透明”，远离“执法监管”，在这种情况下，安全做法只有通过法律行动才能变得清晰。

作为其透明度承诺的一部分，DFS在今年早些时候发布了关于稳定币的指南。